Diseño, implementación, revisión y actualización de modelos de prevención de delitos conforme a las características propias de su empresa, y en relación a la Ley sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (Ley 20.393) con especial énfasis a la nueva Ley de Delitos Económicos y Ambiental (Ley 21.595);
Creación, revisión, modificación e implementación de sistemas de control preventivos, proactivos y reactivos de los modelos de cumplimiento.
Monitorización y evaluación de controles propios del Modelo de Prevención de Delitos, entregando el servicio de sujeto responsable de la aplicación de los controles, siendo éstos lo mecanismos que se diseñan y se definen de forma adecuada y proporcional al riesgo que se pretende prevenir o minimizar.
Elaboración y negociación con terceros de cláusulas contractuales que guarden relación con el reconocimiento y respeto a las políticas de compliance y modelo de prevención de delito de su empresa
2.- Matrices de Riesgo:
Confección, revisión, actualización e implementación de matrices de riesgo que permitan calificar la probabilidad de ocurrencia de conductas riesgosas en cada uno de los procesos de la empresa.
Análisis del impacto económico que podría generar a la compañía la ocurrencia de conductas riesgosas.
3.- Diligencia debida penal y reputacional (Due Diligence):
Elaboración de informes de “due diligence” respecto de empresas, socios comerciales, clientes, proveedores, intermediarios, contratistas, agentes, clientes, empleados y stakeholders cumpliendo con los requisitos de las legislaciones nacionales y extranjeras (FCPA, UK Bribery Act, FATCA, entre otras).
4.- Programas de Compliance:
Creación, revisión, modificación e implementación de políticas internas, procedimientos y protocolos de cumplimiento normativo/regulatorio.
Elaboración de códigos de ética o conducta, adaptados al tipo, giro y realidad de su empresa.
Ejecución de cambios en los Sistemas de Gestión de Compliance debido a cambios corporativos de su empresa.
Análisis del impacto económico que podría generar a la compañía la ocurrencia de conductas riesgosas de incumplimiento normativo y regulatorio en relación a sus actividades, procesos y entornos de negocios propios de su organización y de relaciones con terceros.
Defensa jurídica en instancias judiciales o administrativas respecto a la efectividad de sistemas de cumplimiento.
Creación, revisión, modificación e implementación programas de cumplimiento de libre competencia en base a la Guía de la Fiscalía Nacional Económica (2012), la jurisprudencia reciente del Tribunal de Defensa de la Libre Competencia y los estándares internacionales aplicables.
Diseño e implementación de planes de cumplimiento en materia de protección al consumidor.
Diseño e implementación de protocolos de prevención de acoso laboral y/o sexual (Ley Karin).
Diseño, evaluación, implementación y monitorización de programas de protección de datos personales.
5.- Capacitaciones a las distintas áreas de su empresa en materias de Compliance:
Adopción e implementación de programas de formación y sensibilización en materias de Compliance, sobre prevención de riesgos normativos a la alta dirección, como así también de interiorización y concientización de ética, cumplimiento normativo, del Programa de Compliance y del Modelo de Prevención de Delito de su empresa a los gerentes y empleados.
6.- Compliance Officer Externo:
Dirigir y liderar el área de compliance de su empresa.
Administración y diseño de las políticas, procedimientos y controles integrados al Programa de Compliance de su empresa.
Implementación y gestión del canal de denuncias e investigaciones internas.
Programación anual de capacitación y difusión de las políticas de Compliance, ética y cumplimiento normativa a las distintas áreas de su organización.
Planificación del presupuesto anual del área de Compliance en relación a sus objetivos organizacionales.
Reportamos a la alta dirección y al consejo de administración sobre la gestión, directriz y administración del área de Compliance.
Implementación y actualización de las políticas de compliance en los reglamentos internos, en los contratos de trabajo y en contratos con terceros.
Coordinación con gerencias legales y de compliance extranjeras de empresas multinacionales aplicables a su agencia en el país o ya sea como empresa colaborativa o sea también respecto a un acuerdo de negocios, y así cumpla con los estándares exigidos por la empresa extranjera, y viceversa.
7.- Gobierno Corporativo:
Asesoramiento y capacitación a la alta dirección en Compliance con especial énfasis a las normas de carácter general de la CMF (NCG Nº 461), Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Ley de Delitos Económicos (Ley 21.595)
Diseño e implementación de políticas y procedimiento en buen gobierno corporativo, con enfoque en proporcionar valor agregado a la gobernanza de su empresa
8.- Investigaciones Internas, Canal de denuncias y Otros Servicios:
Llevamos a cabo investigaciones internas ante posibles irregularidades, infracciones legales o regulatorias, que puedan requerir el manejo de grandes volúmenes de datos o documentos, visitas a terreno y/o entrevistas con personal clave.
Confeccionamos procedimientos de investigaciones internas y procedimientos de denuncias.
Elaboración y actualización de Reglamentos Internos de Orden y Seguridad (RIOHS)
Creación, administración y gestión del canal de denuncias.